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此外,《执业规范》还禁止证券投资咨询机构通过出租、出借业务牌照或将经营权承包等形式由其他机构或个人开展证券投资咨询业务。明确规范从业人员行为在从业人员上,《执业规范》规定,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格。值得一提的是,中证协强调,前述相关人员应自发布之日起一年之内取得相应资格。

该人士还进一步表示,咨询公司在投顾定位上也存在偏差,投资顾问业务常常与其他业务混在一起,很难发挥自身优势。还有许多营业部的投资顾问就相当于客服和营销人员,很难提供深层次的服务。另外,最根本的还是咨询公司盈利模式单一,导致业务竞争力弱,若以利润为导向就会造成业务人员为完成任务踩红线。《每日经济新闻》记者了解到,目前,证券投资顾问业务仍是咨询机构的主营,咨询机构85%的收入来源于投资顾问业务。

在近一个月的独家运行期间,从9月26日至10月25日,中国联合航空共安全起降3156架次,运输旅客约41.48万人次,进出港客座率超过90%,运输行李约16.03万件,完成行李提取平均时间是18分13秒。按照民航局正常率统计标准,中国联合航空在独家运营期间实现了始发航班正常率92.78%、航班放行率98.85%、关舱门正常率98.3%、靠桥率100%。

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同样在今年8月遭到证监会立案调查的科融环境,公司在收到立案调查书的第一个交易日,股价遭到投资者“用脚”投票,8月8日股价“一”字跌停,截至8月20日收盘,科融环境收于3.6元/股,公司总市值同样不足30亿元。另外,部分个股还存在被立案调查之后出现连续跌停的情况,诸如,深大通(维权)由于暴力抗法在5月24日披露了公司被立案调查的消息,之后在5月24日-28日3个交易日公司股价连收三个“一”字跌停板。

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